平安银行聘任首席合规官今年近50家机构已配齐

金融机构配备首席合规官正逐渐成为行业标准配置。 近日，平安银行发布董事会决议公告，决定聘任吴雷鸣担任首席合规官，其任职资格尚待金融监管总局核准。吴雷鸣目前同时担任该行行长助理兼首席风险官。 据不完全统计，今年以来已有近50家金融机构的首席合规官任职资格获得监管批准，涉及银行、保险、信托、财务公司、消费金融、金融租赁及理财子公司等多种类型机构。 这一趋势源于去年底发布的《金融机构合规管理办法》，该办法明确要求金融机构在总部层面设立首席合规官，并原则上在省级或一级分支机构设置合规官岗位。办法规定，首席合规官主要负责统筹合规管理工作，推动体系建设，监督合规部门履职，确保各项合规制度有效执行，并定期向监管机构汇报工作进展。 **平安银行由首席风险官兼任首席合规官** 吴雷鸣是平安银行的资深管理人员，自深圳发展银行时期加入，拥有丰富的分行历练经验，长期专注于信贷审批与风险管理领域。他曾在中国农业银行湖北省分行工作，2002年加入深发展北京分行，此后历任多个重要职务，包括信贷审批、分行副行长、分行行长等，2023年12月起担任总行党委委员，2024年4月至今任行长助理兼首席风险官。 此次由首席风险官兼任首席合规官的安排引发市场关注。根据监管部门的解读，允许由行长或其他高级管理人员兼任该职。若由行长兼任，可豁免任职资格审批；由其他高管兼任，则需符合规定条件并获得任职资格许可。 这种兼任模式在业内并非孤例。例如，太平财险、中路财险、太平洋人寿及国寿养老保险等机构，均出现了首席风险官同时兼任首席合规官的情况。业内分析认为，在确保不存在利益冲突的前提下，由高管兼任有助于整合管理资源，节约运营成本。 **近半百机构完成首席合规官配置** 据统计，年内已有近50家金融机构的首席合规官获得监管核准。从任职模式看，主要分为专职专任与高管兼任两种。专职设置有助于保障合规管理的独立性与专业性，例如汇华理财的栾雪剑即专职担任该职。而内部高管兼任则更为常见，如紫金银行、江苏银行均由行长兼任首席合规官。 在人才选拔方面，多数机构倾向于内部提拔，如华夏银行首席合规官杨宏即拥有该行多部门任职经历。同时，外部引进也占一定比例，例如栾雪剑此前曾在广银理财担任同类职务。 随着合规管理要求提升，部分中小银行开始主动面向市场公开招聘合规官。江西银行、上饶银行等均发布了相关招聘信息，并在年龄、从业年限、专业资质等方面设置了明确条件。例如，江西银行要求候选人具备八年以上金融从业经验及三年以上合规相关经验，或持有法律职业资格证书。 总体来看，金融机构对首席合规官的任职资格要求严格，普遍强调其需具备扎实的金融从业背景、合规管理经验及相应的专业资质。